Il Dipartimento del Commercio e il Bureau of Industry and Security (BIS) cercano di promuovere il commercio interno ed estero degli Stati Uniti in linea con gli obiettivi di sicurezza nazionale. La BRI impone standard di produzione e sicurezza commerciali per garantire un efficace sistema di controllo delle esportazioni. Tali norme riguardano le licenze di esportazione dei produttori, la classificazione dei prodotti per l’esportazione, il controllo del rispetto delle regole e la stipula di sanzioni in caso di non conformità.
Licenza del produttore
I produttori commerciali di prodotti high-tech in settori quali la difesa, l’aerospazio, le comunicazioni, l’elettronica e gli articoli che hanno un duplice uso come prodotti civili e militari devono ottenere licenze di esportazione. I dipartimenti del commercio, del tesoro e dello stato hanno l’autorità di emetterli. Sebbene il Congresso legifichi principalmente le leggi sul controllo delle esportazioni, riceve la notifica delle domande di licenza di esportazione dai produttori di armi e munizioni e può sollevare domande o opporsi a una determinata applicazione.
Elenco di controllo
BIS regola la classificazione dei prodotti imponendo standard per i produttori di esportazione. La sua lista di controllo commerciale classifica i prodotti fabbricati secondo un codice alfanumerico che indica 10 gruppi ulteriormente classificati in cinque tipi di prodotto. Tra le classificazioni dei prodotti ci sono marine, sensori e laser, telecomunicazioni, navigazione e avionica, nucleare e varie. I cinque gruppi di prodotti sono materiale, software, tecnologia, sistemi, apparecchiature di test, ispezione e produzione. I produttori sono tenuti a verificare i loro prodotti rispetto al numero di classificazione del controllo delle esportazioni appropriato e a seguire i requisiti di licenza applicabili.
Applicazione standard
Le licenze di esportazione dei produttori commerciali vengono periodicamente riviste dalla BIS per garantire che siano coerenti con gli obiettivi, le politiche e gli interessi degli Stati Uniti. Una licenza di esportazione potrebbe essere rilasciata in base a disposizioni che impediscono la riesportazione di prodotti fabbricati negli Stati Uniti a parti diverse dall’utilizzatore finale autorizzato. Inoltre, all’utente finale potrebbe essere richiesto di fornire prove di adeguati controlli interni prima della spedizione. I dipartimenti statali e commerciali dispongono di procedure di pre-licenza e post-spedizione per verificare il rispetto delle disposizioni in materia di licenze.
Sanzioni penali
I produttori di prodotti di esportazione controllata che non rispettano gli standard e i requisiti sono soggetti ad azione penale e civile. Coloro che non riescono a sollevare le richieste necessarie con l’utente finale possono essere ritenuti penalmente responsabili per la violazione delle leggi sul controllo delle esportazioni. Le aziende possono anche essere soggette a multe e alla negazione dei privilegi di esportazione.